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1月又因上海营业部员工违规推介产品被出具警示函。2026年3月,广发证券苏州大道东营业部还因无期货从业资格的员工从事相关业务、营业部负责人发表不当言论、对基金销售实施短期激励等被采取出具警示函的行政监管措施,营业部负责人肖某曼被责令改正,同时记入证券期货市场诚信档案。不难看出,广发证券被罚多于上市保荐有关,内控方面的漏洞也或是投行业务发展较慢的原因之一。2025年,广发证券的投行业务实现营收8.9
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发布时间:00:44:22
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